黄河三角洲投资
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私募违规触红线!黄河三角洲投资4项操作违规3名责任人收警示函
记者从山东证监局近日发布的两份监管公告中获悉,老牌私募机构黄河三角洲投资管理有限公司(下称 “黄河三角洲投资”)因在私募投资基金业务中存在多项违规行为,被监管部门采取责令改正行政监管措施,相关违规记录已记入证券期货市场诚信档案数据库。与此同时,公司实际控制人胡瀚阳、时任法定代表人卞桂玲及合规风控负责人孙曼等 3 名核心责任人,因对违规行为负有相应责任,同步收…
记者从山东证监局近日发布的两份监管公告中获悉,老牌私募机构黄河三角洲投资管理有限公司(下称 “黄河三角洲投资”)因在私募投资基金业务中存在多项违规行为,被监管部门采取责令改正行政监管措施,相关违规记录已记入证券期货市场诚信档案数据库。与此同时,公司实际控制人胡瀚阳、时任法定代表人卞桂玲及合规风控负责人孙曼等 3 名核心责任人,因对违规行为负有相应责任,同步收…