民生期货
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民生期货福建分公司领警示函,3大内控漏洞曝光,负责人追责记入诚信档案!
12 月 11 日,厦门证监局一纸警示函投向民生期货有限公司福建分公司,这家背靠民生证券的期货分支机构因内部控制三大核心漏洞被监管公开点名,分公司负责人罗秋华同步领罚并被记入证券期货市场诚信档案,成为近期期货行业合规监管趋严背景下的又一典型案例。 监管公告明确披露,经核查,民生期货福建分公司的内控缺陷集中体现在三大关键环节:其一,互联网营销相关资料未按规定妥…
12 月 11 日,厦门证监局一纸警示函投向民生期货有限公司福建分公司,这家背靠民生证券的期货分支机构因内部控制三大核心漏洞被监管公开点名,分公司负责人罗秋华同步领罚并被记入证券期货市场诚信档案,成为近期期货行业合规监管趋严背景下的又一典型案例。 监管公告明确披露,经核查,民生期货福建分公司的内控缺陷集中体现在三大关键环节:其一,互联网营销相关资料未按规定妥…